中证协发布保荐业务规则强化看门人归位尽责
为落实《关于监管证券公司在注册制下负责投资银行业务的指导意见》等监管规定，加强保荐人职业规范和职业责任建设，促进保荐人负责任，提高职业素质，中国证券业协会进一步修订完善了《证券公司保荐业务规则》，经协会理事会审议通过，于9月2日发布实施。
《保荐业务规则》以督促保荐人回归岗位，履行责任，发挥资本市场把关人作用为导向，进一步明确了保荐人的基本职责和职业标准。
一是完善保荐人职业责任的相关要求明确保荐机构应当履行审慎核查义务，对其他证券服务机构出具的专业意见保持合理信任和专业怀疑应根据发行人所处行业，发行人自身特点等，采取必要的核查手段，对证券服务机构出具的专业意见进行核查，并综合判断证券服务机构出具的专业意见是否存在重大异常，列出重大异常的一般情况
二是细化诚信从业人员自律管理要求根据中国证监会会同司法部，财政部发布的《关于加强注册制下中介机构诚信执业监管的意见》，从内部控制，组织架构，人员管理，文化建设，禁止性行为等方面全面系统地规定了保荐人诚信执业的相关要求，并作出专门规定，进一步压实保荐人的主体责任
三是强化持续督导的工作要求提出持续督导期内对保荐机构业务的勤勉尽责要求，细化保荐机构持续督导责任，人员配备，内部控制，履职方式等规定，并要求保荐机构提交持续督导期间的费用
四是明确内部制衡，问责等相关规定保荐机构应当建立健全内控部门对保荐业务部门的制衡机制，同时建立健全内部问责机制，强化保荐业务负责人，保荐业务部门负责人，保荐代表人，品控，内核等保荐人的责任意识
第五，构建投资银行业务质量的声誉约束机制明确与投行业务质量评价机制，执业声誉激励约束机制，工作底稿电子提交机制的衔接要求，推动形成专业为本，质量制胜，责任为重，声誉至上的执业生态
声明：以上内容为本网站转自其它媒体，相关信息仅为传递更多企业信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同其观点或证实其内容的真实性。投资有风险，需谨慎。
猜您喜欢
-
11-13
-
10-12
-
10-08
-
10-08
-
10-08
-
10-08
-
10-08
-
10-08
-
10-08
-
10-08
推荐阅读
-
-
电子行业年报综述：行业虽面临压力整体仍保持相
电子年度报告摘要2021年，电子行业尽管受到全球疫情和行业周期的干扰，但仍保持稳定增长态势。2021年，申万电子行业整体...更多
2022-05-16 13:21:00
-
-
潮安登塘举办乡村振兴电商特训班，培养农特产品
“我以前是刷短视频的。不知道别人的视频怎么拍的这么好？通过老师的讲解，我终于领悟了，受益匪浅！”5月14日至15日，潮州...更多
2022-05-16 13:18:00
-
-
2022前四月住宅新开工面积同比下降28.4
北京商报今日讯——5月16日，国家统计局发布2022年1-4月全国房地产开发投资数据。1-4月份，房地产开发企业房屋施工...更多
2022-05-16 12:51:00
-
-
西北地区绿色电力交易实践与思考
绿色电力交易是指以绿色电力产品为标的物的中长期电力交易，是中长期电力市场体系中全新的交易品种。绿色电力交易的目的是将新能...更多
2022-05-16 12:39:00
-
-
华为鲁勇：打造数字经济新动能让更多的人从数字
在2022年世界电信和信息社会日到来之际，我谨代表华为向广大客户、产业链合作伙伴和各界朋友致以诚挚的问候，期待与您携手共...更多
2022-05-16 11:46:00
-
-
GSMA：中国大陆5G渗透率36.82%位居
近日，GSMA发布了最新的统计信息。截至2022年第一季度，在全球5G渗透率排名中，南韩以44.92%位居第一，其次是中...更多
2022-05-16 11:22:00
-
-
看了这款潮野SUV哈弗大狗，我直接退掉了CR
费用在心里。随着国家自主品牌趋势的觉醒，对应这个细分市场的产品也越来越丰富。我们不再需要在少数合资品牌中挑三拣四，可以进...更多
2022-05-16 11:20:00
-
-
统计局：前4月全国固定资产投资153544亿
据国家统计局网站消息，1-4月，全国固定资产投资153544亿元，同比增长6.8%。其中，民间固定资产投资86872亿元...更多
2022-05-16 11:20:00
-
今日必看
- 浏览排行
- 热门精选
